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投資人關係

公司治理

*公司治理执行情形

本公司遵照公司法、证券交易法及其他证券管理相关法规,「公司治理实务守则」、「永续发展实务守则」及「诚信经营守则」等作业标准,据此建构公司治理架构及推动相关工作,藉以维护投资人权益、发挥董事会及相关功能性委员会职能、提升信息透明度。

本公司由林穗娟财务长担任公司治理主管,其主要职权如下:
 
 1.研拟规划适当公司制度及组织架构以促进董事会的独立性,公司的透明度及法令遵循、内稽内控的落实。
 2.向董事会、董事及功能委员会报告公司之公司治理运作状况,确认公司股东会及董事会召开是否符合相关法律及公司治理守则规范。
 3.董事会前征询各董事意见以规划并拟定议程,并至少于前7日通知所有董事出席,并提供足够之会议数据,以利董事了解相关议题之内容;议题内容如有与利害关系人相关并应适当回避之情形,将给予相对人事前提醒。
 4.每年依法令期限登记股东会日期,制作并于期限前申报开会通知、议事手册与议事录,并于修订章程或董事改选后办理。
 5.董事会及股东会会后负责检核董事会重要决议之重大讯息发布事宜,确保重讯内容之适法性及正确性,以保障投资人交易信息对等。
 6.针对公司经营领域以及公司治理相关之最新法令规章修订发展,向董事会成员报告。
 7.依照公司产业特性及董事之学、经历背景,规划董事年度进修计划及安排课程。
 8.提供董事所需之公司信息,维持董事和各部门主管沟通、交流顺畅。
 9.协助安排独立董事与内部稽核主管或签证会计师会议沟通了解公司财务业务。
 10.其他依公司章程或契约所订定之事项。


公司治理主管112年度进修情形:
 
112年度进修课程名称进修时数
董监事公司治理研讨会3 小时
上柜、兴柜公司内部人股权倡导说明会3 小时
董事会应了解的ESG相关法律议题3 小时
诚信经营、反贪腐与公司治理3 小时
总共完成进修时数12小时
 

内部交易之规范倡导:
112年度内部教育训练-员工行为准则课则中,加强员工对营业秘密之规范,此课程为员工必修之课程且需完成测验,总上课人数为290人次;董事及内部人透过应进修课程及内部每月倡导,强调内部人于获悉本公司财务报告或相关业绩内容之日起之股票交易控管措施,包括不得于年度财务报告公告前三十日和每季财务报告公告前十五日之封闭期间交易本公司股票。

风险管理:
智崴设有直属董事会专责稽核单位「稽核室」,负责内部稽核事务及处理相关事宜。编制名稽核主管与名稽核人员,确保营运绩效与效率(含获利、绩效及保障资产安全等)、报导具可靠性、及时性、透明性,并符合相关法令规章遵循状况等。智崴风险管理分为内部稽核、内部控制与风险分析三部分,各部门皆配合公司风险管理政策落实风险预防。智崴依据不同风险类型,订定风险评估办法与管理对策,由稽核室负责查核及评估。

各部门依其职责分工,由实际业务运作中发觉风险,建立评估机制及控制指标。稽核室进行风险管理是否有效执行之评估,确保制度落实与遵循,并将查核结果提1121211日董事会报告。

智慧财产管理
智崴订有内部智财管理办法针对新产品研发阶段即投入进行专利布局,并定期监控游乐设备产业相关专利,另每年定期投入费用于知识产权申请、维护与外部顾问 (包括但不限于委任外部顾问提供风险分析意见),对于预防公司产品排除侵权风险,落实公司的知识产权评估、申请及维护政策,有积极正面的效益。

112年度修订「技术提案暨专利申请维护管理办法」,举办专利相关教育训练讲座1场,且执行主要专利及商标盘点成果,并将其结果提1121211日董事会报告。

董事会成员之接班计划及运作情形
一、本公司目前董事共8(含独立董事4),依「公司章程」明定董事之选举全面采候选人提名制度,董事成员之提名及遴选皆依据公平、公正、公开原则,依「公司治理实务守则」及「董事选举办法」规定,采单记名累积选举法,董事会成员组成考虑多元化,就公司本身运作、营运型态及发展,寻求各产业菁英及各领域专家共同组成董事会。董事会成员之接班人选,将以对经营管理、重大决策与公司治理,具有相当的专业度及远见为原则。

二、为强化董事会职能,并就本身运作、营运型态及发展需求,拟订适当多元化方针,宜包括但不限于以下二大面向之标准:
1.基本条件与价值:性别、年龄、国籍及文化等。
2.专业知识与技能:专业背景(如法律、会计、产业、财务、营销或科技)专业技能及产业经历等。董事会成员应普遍具备执行职务所须之知识、技能及素养。为达到公司治理之理想目标,董事会整体应具备之能力如下:
 
专业知识与技能
营运判断能力会计及财务分析能力
经营管理能力危机处理能力
产业知识国际市场观
领导能力决策能力
 

三、本公司订定「公司治理实务守则」及「董事会自我评鉴或同侪评鉴办法」,藉由绩效评估之衡量项目,包括对公司目标与任务之掌握、董事职责认知、对公司营运之参与程度、内部关系经营与沟通、董事之专业及持续进修、内部控制及具体意见表述等,以确认董事会运作有效与董事绩效表现评定,并每年定期执行内部董事会绩效评估,得视需求委由外部专业独立机构或外部专家学者团队执行评估,作为日后遴选或提名董事之参考依据。

四、本公司董事会成员之背景资料、学历、各项功能性委员会运作情形信息之揭露,皆已公布于公司网站及年报,且因应国际近年对于公司治理及企业社会责任发展等议题之关注与趋势之重视,本公司鼓励董事进修,并依照公司的营运,聘请讲师至公司为董事授课与公司未来规划有关之时事课程,公司并于公司网站揭露董事参与进修信息。

五、本公司之董事会成员之接班人选规划:
1.建置董事人选数据库,依据标准如下:
 
 A.诚信、负责、创新并具决策力,与公司核心价值相符,具备有助于公司经营管理的专业知识与技能。
 B.具有公司经营业务相关的产业经验。
 C.能为公司持续提供有效、协同、多元性且符合公司需求策略。


2.董事人选之提名方式如下:
 
 A.现任董事会推选适当之人选。
 B.股东推荐之董事人选。
 C.依董事会绩效评估结果作为提名董事续任之参考依据。
 
3.整体董事会专长须包含企业策略、会计与税务、财务金融、法律、行政管理及生产管理,未来将规划至少一席不同性别之董事。

重要管理阶层之接班计划
重要管理阶层除应具备专业知识、技能与经验外,亦须具备组织领导、企业营运、沟通合作、创新思考、解决问题及决策的管理职能,本公司每年针对重要管理阶层安排核心职能及管理职能之培训课程,并为提升接班人员管理能力,将透过参与项目任务、跨事业单位轮调历练,有效的建置公司管理阶层接班机制,经历短中长期的培训规划,培养接班人才库。

接班规划步骤如下:
 
 1.盘点关键职位及管理阶层人才状况,确认所需人才能力与领导特质。
 2.透过管理层讨论或遴选,建立潜力接班人才库。
 3.规划完整培育计划,强化不同职务历练,定期审视其表现及胜任程度。
 4.适时检讨接班人才培育状况,当通过管理阶层评估后适时接任目标职务。